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宋丽萍推进以投资者为导向的资本市场建设

发布时间:2021-10-20 23:08:04 阅读: 来源:漩涡泵厂家

宋丽萍:推进以投资者为导向的资本市场建设

宋丽萍:推进以投资者为导向的资本市场建设 更新时间:2010-3-13 0:00:46   全景网3月12日讯日前,深圳证券交易所在深圳中心书城举办了以“普及证券投资知识,保护投资者合法权益”为主题的《深交所证券教室丛书》新书发布会及读者见面会,正式拉开了3.15投资者服务周的序幕。深交所总经理宋丽萍、机械工业出版社负责人及国信证券负责人出席并发表了讲话。活动吸引了数百名投资者参与。以下为深交所总经理宋丽萍在深交所3.15投资者服务周活动上的讲话。  各位来宾,各位朋友,下午好!  非常感谢大家出席《深交所证券教室丛书》发布会。这是今年深交所315投资者服务周系列活动的一部分。投资者的服务和保护是这个服务周的主题,也是中国资本市场建设一个永恒的主题,需要各方面重视和努力。  首先,这是由资本市场的基本性质所决定的。经济学的基本原理告诉我们,买卖双方基本的信息对称和相互信任,是市场存在的前提。资本市场是一个高度虚拟的市场,投资者特别是中小投资者,是资本市场基本的参与者,却又在信息获取、专业知识上天然处于弱势地位。投资者的信任和信心,对资本市场最为重要却又最为脆弱,直接决定了市场发展的空间。一部资本市场发展的历史,就是不断克服投资者信息不对称的历史,不断加强投资者服务和保护的历史。  其次,这是我国资本市场发展的必然要求。中国的资本市场是一个新兴加转轨的市场,投资者人数多、规模大、投资经验和技能相对不足。当前市场已经进入了一个新产品、新业务不断出现,深度、广度日益拓展,功能、作用显著提升的时期。多层次资本市场体系的架构基本确立,新股发行体制的市场化改革正在有序推进,融资融券和股指期货即将推出,跨境ETF等新的投资产品也基本准备就绪。古人云:欲求木之长者,必固其根本;欲流之远者,必浚其泉源。在市场快速发展的时期,我们尤其需要把目光投向我们的投资者群体,重视市场发展的根本和源泉,夯实市场发展的基础。  最后,这也是境内外资本市场共同的历史经验。离开了投资者的服务和保护,一个市场、一个产品或许可以繁荣于一时,最终却会付出惨重的代价,甚至一蹶不振。这次全球金融危机深刻地启示我们,在资本市场规模持续扩大、产品创新迅速推进的时期,如果投资者的服务和保护没有跟上,将引发全市场的风险,引起全社会的质疑,市场的所有从业人员,都可能成为千夫所指的对象。在境外一些市场亡羊补牢的同时,我们尤其应当未雨绸缪,对我们的投资者负起应有的责任。  因此,资本市场的建设应当以投资者为导向,根据投资者的行为和结构特点,围绕投资者的服务和保护,开展基础设施建设、规则制度设计和业务产品创新。深交所近年来坚持以投资者为导向,把投资者的服务和保护贯穿于工作的各个层面,主要体现在:  一是不断完善市场基础设施,为投资者提供安全、稳定、高效的交易服务。深交所的技术系统多年来保持了良好的运营记录,目前还在不断改进并开展前瞻性的规划。以便今后在更为复杂的市场结构和环境下,投资者可以继续便捷、顺畅地进入深圳市场进行交易。  二是加强信息披露监管和信息渠道拓展,优化投资者的市场信息环境。深交所的一线监管始终以信息披露监管为核心,督促上市公司公平、及时、准确、完整地披露信息。另一方面,深交所又以易得、易懂、易用为目标,努力拓展投资者的信息渠道。去年推出的创业板市场,在加强网上信息披露上有了很大的改进。我们还启动了XBRL工程,提高了投资者获取和处理上市公司财务信息的便利性。为了推动上市公司和投资者的互动交流,今年我们正式推出了集成化的上市公司投资者关系互动平台。  三是强化上市公司治理,进一步保护投资者的股东权利。在推动上市公司遵守公司治理各项法规的基础上,深交所还颁布了有关投资者保护、董事和实际控制人的行为指引,加大了实际控制人和公司董事、高管培训力度,强化了中小投资者的权益保护。  四是在多层次市场建设过程中,积极组织实施投资者适当性管理。去年围绕创业板的启动,深交所与各地证监局和会员单位紧密合作,全面开展了投资者适当性管理。通过大家的共同努力,在启动前夕短短三个多月的时间里,完成了900万户投资者的资料更新、风险测评和风险揭示工作,不仅保证了创业板的平稳启动,也为今后创新业务的开展和创新产品的推出积累了经验。  深交所始终高度重视投资者教育工作。经过多年的努力,深交所已经基本形成了一个运作平台比较完善、产品链比较完整、协作网络比较健全的投资者教育体系。这个体系的效能在去年创业板启动和运行中得到了充分的检验。在各方面的大力支持下,我们共发放《创业板投资者教育系列手册》近35万册、宣传海报及宣传单100多万张,制作专题系列电视节目《创业板学堂》150期,创业板知识竞赛投资者参与人数近22万,在全国各地还举办了很多创业板培训班、创业板投资者见面会等互动交流活动,实现了多层次、多渠道、全方位的覆盖,为创业板的平稳启动创造了良好条件。  去年以来,深交所在投资者教育的过程中特别重视以下几点:一是针对性。去年我们联合尼尔森公司开展了个人投资者状况调查,加强了基于交易数据的投资者结构和行为研究,汇总分析了11000多个投资者热线电话的内容,为针对性地开展投资者教育提供了依据;二是互动性。去年我们启用了模拟交易系统,举办了投资者开放日和投资者在线交流活动,今年将推出模拟交易系统,投资者可以通过远程登录,生动形象地学习交易规则,积累操作经验;三是公益性。交易所由于其特殊的性质和地位,应当做到客观、公允,并为全市场的投资者教育活动提供基础素材和平台。  总结近二十年我国资本市场的发展历程,我们可以看到一个明显的趋势,即市场各方在观念上和实践上越来越重视投资者。上市公司回报股东、回报投资者的意识有所增强,公司治理不断改进,投资者关系管理普遍展开。证券公司和基金公司的客户管理已经起步,成为培育公司核心竞争力的要素。今年我们的315投资者服务周活动,就得到了监管系统兄弟单位以及中介机构、新闻界、出版界的大力支持。深交所将继续与方方面面紧密合作,致力于以投资者为导向的市场建设,共同推动中国资本市场的可持续发展。  谢谢大家! 声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。

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